原文タイトル：「同じ裁判官が Uniswap と Tornado に異なる結末を与えた」

原文著者：Eric，Foresight News

北京時間 3 月 3 日未明、Uniswap と Uniswap の創設者 Hayden Adams に Uniswap 上の詐欺トークンに責任を負わせるための集団訴訟がニューヨーク南部連邦地区裁判所に却下されました。Uniswap 財団のチーフリーガルカウンセル Brian Nistler はこれを「DeFi にとって画期的な判決」と呼びました。

Hayden Adams はまた、次のようにツイートしました。「もしオープンソースのスマートコントラクトコードを書いたとしても、そのコードが詐欺師によって使用された場合、責任を負うのは詐欺師であり、オープンソース開発者ではありません。これは合理的で公正な結果です。」

Web3 開発者にとって、これは間違いなく良いニュースです。しかし、この「正義の判決」を下した裁判官は、そして前 SEC 議長として Tornado Cash 開発者を有罪とした裁判官は、同じ人物でした。

判決の決着

Uniswap に対する集団訴訟から今日の決着まで、ほぼ 4 年が経過しました。

2022 年 4 月、Nessa Risley を代表とする Uniswap ユーザーが Paradigm、a16z、Uniswap および創設者の Hayden Adams などを被告として、連邦証券法違反を訴え、Uniswap 上で UNI を含む未登録証券を発行および販売したと主張しました。また、被告は Uniswap を取引所やブローカーディーラーとして連邦証券法に従って登録せず、投資家に発行および販売した証券の登録声明を提供しなかったとしています。

この訴訟は、Kim&Serritella および Barton の 2 つの法律事務所によって提起され、2021 年 4 月 5 日から 2022 年 4 月 4 日までの期間に Uniswap で EtherumMax、Bezoge、MatrixSamurai、Alphawolf Finance、RocketBunny および BoomBaby.io トークンを取引したユーザーを代表しています。

「未登録証券」という言葉は、当時、暗号通貨業界にとって非常に痛手だったが、この訴訟は意外なことに一方的にUniswap側に傾いた。

主任裁判官のKatherine Polk Faillaは、原告が主張する「詐欺トークン」が実際には証券であると考えていたが、Uniswapはそのために責任を負う必要はないと判断した。Faillaは、Uniswapの非中央集権性は、プロトコルがプラットフォーム上でどのトークンをリストするかや誰がそれとやりとりするかを制御できないことを意味すると考え、「この訴訟はまるで自動運転車の開発者を、第三者がその車を使って交通違反や銀行強盗を行ったことについて責任を負わせるようなものだ。」と述べた。

これに基づき、Faillaは2023年8月に連邦証券法の訴えを棄却し、その後、原告側が控訴し、第2巡回控訴裁判所は2025年に連邦部分の棄却を確認したが、州法の部分に関して再審を命じた。

その後、原告は訴状を修正し、再度訴訟を起こした。この回は損失を被った投資家がUniswapなど被告を詐欺や虚偽の陳述を助長し、詐欺トークン取引から利益を得たとして告発し、さらに複数の州の詐欺行為法に違反したと主張した。

同じ裁判官Faillaによる再審の結果、修正された訴訟請求は再度棄却され、再度訴訟を修正することはできないことが決定され、訴訟は完全に終結した。

この裁判官の理由は前回とほとんど同じであり、Uniswapは詐欺トークンについて知らず、たとえ知識があったとしても実質的な支援を提供していないと判断され、また、どの州法にも詐欺行為の定義が一致していない。不当利益に関しては、Uniswapは直接利益を得ていないし、このような詐欺プロジェクトがユーザーベースを拡大して間接的に利益を得たとする推測は強すぎる。

Brian Nistlerは、1つの判決文から引用して、スマートコントラクトの起草者がなぜプラットフォームの濫用を行った第三者ユーザーに責任を負わなければならないのか、これはまったく「論理に反する」。

Tornado Cashの別の結末

同じ裁判官に面したTornado CashのRoman Stormは、異なる結末を迎えた。

Tornado Cashは、2022年8月8日に米国財務省外国資産制裁局（OFAC）によって制裁リストに掲載され、北朝鮮のハッカーを含む犯罪者が700億ドル以上を洗浄したとして告発された。制裁リストに掲載された2日後、オランダ警察はTornado Cashの主要開発者の1人であるAlexey Pertsevを逮捕した。

2024年5月14日、オランダの裁判所は、アレクセイ・ペルツェフに対しマネーロンダリングの罪で有罪判決を下し、64ヶ月の懲役を言い渡しました。裁判所は、ペルツェフが自身が開発および運営するプラットフォームが犯罪に使用されることを認識していたにも関わらず、阻止しなかったことから、Tornado Cash をマネーロンダリングのツールとして暗黙的に容認したと判断しました。現在、アレクセイ・ペルツェフは控訴中ですが、新たな進展はありません。

アレクセイ・ペルツェフに有罪判決が下された7ヶ月前、アメリカ司法省はニューヨーク南部地区裁判所で、別の2人の開発者、ロマン・ストームとロマン・セメノフを起訴しました。ロマン・ストームは以前にワシントン州で逮捕され、ロマン・セメノフは逃亡中です。

ロマン・ストーム 司法取引

その後、控訴が行われましたが、裁判所はOFACがTornado Cashに制裁を科した行為は横暴であり、制裁が無効であると認定しました。しかし、それでもロマン・ストームは昨年7月に被告席に就きました。主席判事ケイサリン・ポーク・フェイラの審理を経て、陪審団はロマン・ストームが「ライセンスを持たない資金送金ビジネスを運営した共謀」と認定しましたが、現時点ではまだ刑が確定していません。

Uniswapの勝訴を祝うBrian Nistlerのツイートに対し、Sigilの開発者であるtim-clancy.ethがフェイラ判決の前後の矛盾について皮肉を述べたツイートが、すべてのコメントの中で最も高いいいね数を獲得しました。

分散化はできるが、プライバシーはできない

筆者は専門の弁護士ではありませんが、政治的要因を脇に置き、素朴な感情から考えると、UniswapとTornado Cashが異なる結末を辿る理由はおおよそ理解できます。

その核心的な理由は、Tornado Cashの開発者がプライバシーツールが必ずしもマネーロンダリングに使用されることを承知していたということです。これは、規制当局の姿勢を明確に示しています：分散化はしても、必ず追跡可能であること。Tetherもかつて同じジレンマに直面し、後にマネーロンダリングの調査に協力し、凍結機能を拡充しました。

もしかしたら、Roman Storm は鉄の窓の下で今日の判決を知ったときも不公平だと感じたかもしれませんが、彼が理解すべきことは、クリプト愛好家でさえあるトランプ政権下のアメリカでも、北朝鮮の国家レベルのハッカーに資金洗浄を手伝うプラットフォームを容認できないということです。今日のクリプトの力でも、国家の力にはまだ及ばないことを。

Web3 の支持者は、Tornado Cash の開発者に同情し、Uniswap の勝訴に喝采しています。なぜなら、私たちの視点では、これら2つのプロトコルに本質的な違いはなく、実際、Tornado Cash はプライバシー保護の面でも優れています。Uniswap が 2022 年に制裁対象アドレスをフロントエンドでブロックするように追加したことは一部で議論を呼びましたが、今見ると、現行の法的枠組みにおいて許可を求めないことが、分散型プロトコルの唯一の生存手段かもしれません。

しかし、そうは言っても、Uniswap はこれらの詐欺事件に本当に一切責任を負うべきではないのでしょうか？

論理的に厳密に言えば、裁判官が与えたたとえ話のように、強盗がメルセデスで銀行を襲ったからといって、メルセデスに銀行の損失を負わせることはできません。しかし、ビジネスの観点からは、我々は大手企業ができる範囲の保護を提供すべきだとより支持しています。すでに存在するセキュリティツールは大規模な詐欺プロジェクトを事前に特定できるようになっており、これらの Web3 の発展で恩恵を受けている既存のプロジェクトにとって、単純なスクリーニングはそれほど難しくありません。

投資家を保護するために一助となることは必要な義務ではありませんが、一般投資家が Uniswap などが自発的に負うべき責任であると望むことです。

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