米国SECは、虚偽の申告を通じて米国投資顧問を装った38の事業体を告発した。

BlockBeats ニュース、8月28日、米国証券取引委員会（SEC）は38の事業体に対して訴訟を提起し、2025年から2026年にかけて提出したForm ADV書類において重大な虚偽記載を行い、合法的な米国投資顧問機関を装って個人投資家の信頼を得て誘導を実施したと告発したことを発表した。

SECによると、これらの事業体は架空のオフィス住所を捏造し、無効または無関係な企業に関連する電話番号を提供し、極めて類似した所有構造と財務データを使用していた疑いがある。一部の事業体は、管理するプライベートファンドが会計事務所による監査を受けたと主張していたが、関連する会計機関は米国連邦または州レベルの公認会計機関名簿で確認できなかった。

さらに、一部の機関はウェブサイト上で偽造されたSEC登録証明書を表示し、規制下にあるかのような偽装を行っていた。SECによると、一部の関与事業体は海外のIPアドレスを介してSECの届出システムにアクセスし、届出情報の真実性を証明する関連記録の提供を拒否した。現在、関与した38の事業体のERA届出はSEC公式サイトから削除されている。SECは今回、これらの事業体が1940年投資顧問法の関連規定に違反したとして告発し、永久差止命令、免除報告顧問としてのForm ADV提出の継続禁止、および民事罰金などの処分を求めている。