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BitMEX訴訟の概要：「米国の9月4日」がやってきた？

ODAILY星球日报

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アメリカ司法省および全米先物取引委員会（CFTC）が協力して、暗号通貨取引所 BitMEX に訴訟を起こしました。

原文タイトル：「司法省、CFTC が BitMEX を訴える事件の概要、『アメリカの９４』来る？」

原文出典：Planet Daily

ロイター通信によると、今週木曜日、米国司法省および先物取引委員会（CFTC）が協力して暗号通貨取引所 BitMEX を訴えました。

司法省は、BitMEX が米国のマネーロンダリング防止法に違反していると考えており、この取引所の創設者や幹部に対して刑事訴訟を提起し、CTO の Samuel Reed を逮捕しました。CFTC は民事訴訟を提起し、BitMEX の米国内の商品派生取引業務を停止し、顧客に対する賠償を要求する予定です。

この事件は現在、米国ニューヨーク南部地区連邦地裁で審理中です。

この影響を受け、今日の未明には暗号市場が一時的に下落しました。BTC は一時的に 10,450 ドルまで下落し、2時間で 3% 下落しましたが、現在は再び 10,600 ドルを上回って回復しています。

（1）司法省と CFTC の共同提訴

司法省の発表によると、BitMEX の創設者である Arthur Hayes、共同創設者の Benjamin Delo、Samuel Reed およびビジネス開発責任者である Gregory Dwyer はすべて「アメリカ銀行秘密法」に違反する共謀の罪で訴追されています。現在、Samuel Reed はマサチューセッツ州で逮捕されており、残りの３人はまだ逮捕されていません。内部告発者によると、彼らは現在アメリカに滞在していないと言われています。

具体的には、告訴された４人は、KYC要件としてのマネーロンダリング防止計画の義務を無視しました。BitMEX は米国の顧客にサービスを提供しているため、彼らはこれらの義務を理解する必要がありましたが、実際にはそのような措置をとっていませんでした。

検事オードリー・ストラウスは、BitMEX が最終的に自身をマネーロンダリングや制裁違反の「ツール」として位置づけ、暗号ハッカーやイランからの顧客が取引するための便宜を図ったと述べました。

（注：司法省の見解では、イランは既に米国によって制裁されており、BitMEX の行動は直接的に米国と敵対するものと見なされます）

ロイターによると、以前、BitMEX は米国の規制を回避するために企業を厳しく監視されていないセーシェルに本拠地を移しました。さらに、アーサー・ヘイズは、セーシェル当局に賄賂を支払うコストが「ココナッツ」だけで、「米国の公務員に賄賂を払うよりも少ない」と豪語していました。

連邦捜査局（FBI）の助監察官ウィリアム・スウィーニーは、声明の中で、「被告たちはすぐに気づくでしょう。彼らが起訴されている罪は、何人かの熱帯フルーツだけで支払われるものではなく、罰金、賠償金、そして連邦刑務所での服役を含むものです。」と述べました。

ロイターの分析によると、刑事罪が成立すれば、各罪状について最高 5 年の禁錮刑が言い渡される可能性があります。

刑事告訴に加えて、BitMEX は CFTC から民事訴訟を受けます。

添付された法的文書によると、CFTC は、BitMEX が登録されていない状態で先物取引を実行し、違法なオプションを提供し、商品先物取引委員会の取引業者として登録していないこと、指定契約市場として登録していないこと、適切なKYC規則を遵守していないことなどの罪状を申し立てています。

報道によると、少なくとも2019年7月以降、BitMEX はCFTCの調査を受けてきました。今年4月、BitMEX は強制的なKYCを実施しました。

CFTC は、米国で重要なビジネスを展開していると発表し、BitMEX は米国の顧客からの注文と資金を受け入れながら、約 110 億ドル相当のビットコインを預かり、10 億ドル以上の手数料を徴収したと述べました。

「BitMEX は世界最大の暗号通貨デリバティブ取引プラットフォームであり、取引額は数十億ドルに達します。同社の取引量と利益は、米国市場と顧客との広範な接触から大きく、しかし、BitMEX は決して CFTC に登録せず、米国市場の透明性と活力に不可欠な法的規制を遵守していませんでした。」

CFTC は、BitMEX が「商品の権利に関連し、商品の権益の取引のために資金を調達する活動を行うことを禁止する永久差し止め命令」を求めており、また、CFTC への登録を禁止しています。

CFTC はさらに、BitMEX に次のことを求めています：利益を引き渡すこと、顧客に完全な賠償を提供すること、民事罰金を支払うこと、および法に違反する「すべての契約および取り決め」が顧客と締結されている場合、これらの契約および取り決めを無効にすること。

CFTC 委員 Brian Quintenz は、次のように述べています："私たちは、ルールを公然と無視する参加者を容認しません。この問題を成功裏に解決し、故意に法を無視する者を追及することで、この市場に有益な影響をもたらすでしょう」と声明しました。

（2）BitMEX の反応

司法省および CFTC の協力による取り締まりに対し、BitMEX は上記の告訴に対抗する意向を表明しています。

「米国政府によるこれらの告発に強く反対し、これらの告発に対して積極的に弁護する意向です。設立以来、当社は常に関連する米国法を遵守するよう努めてきました。当時、これらの法律は理解されており、利用可能なガイドラインに基づいていました。」

Gregory Dwyer の弁護士は CoinDesk に対して、BitMEX が CFTC の調査に完全に協力し、「マンハッタンの連邦検察官事務所に招待されたことさえなかった。」と述べました。

一般ユーザーにとって、最も心配されるのは BitMEX の資金が訴訟の影響で凍結され、それが引き出しに影響を及ぼす可能性です。

「BitMEX は約 20 億ドル相当のビットコイン（約 19.3 万 BTC）を保有しています。資金が凍結されたかどうかは、米国東部時間の 10 月 2 日午前 9 時（北京時間夜 9 時）に判明します。」Coin Metrics 共同創業者 Nic Carter はツイートしました。

BitMEX は声明で、プラットフォームが完全に正常に稼働し、すべての資金が安全であると述べています。「お客様の懸念を軽減するため、標準手順に従い、17:45（UTC）に未処理の出金リクエストを処理しました。2020 年 10 月 2 日 8 時（UTC）にもう一度、次は世界標準時 13:00（UTC）に再び非定期的な出金を行います。」

現時点で事件の展開は不透明なままですが、暗号市場に一時的な影響を与えました。

本日未明、一時ビットコインの価格が3%下落し、一時10450ドルまで落ち込んだが、その後ゆっくりと回復し、現在は10600ドルを上回っている。

「アメリカ版九四」が来たとする声もあれば、これがDeFiの発展にとってプラスに働くとするコメントもある。

Bitwise Investments のグローバルリサーチディレクターであるMatt Houganは、CFTCがBitMEXに対する打撃はこれまでの数ヶ月で最高のニュースであり、これが暗号通貨の未開の時代を収めるのに役立つだろうと述べています。経済学者のAlex Krugerも、政府機関がBitMEXを取り締まることが、ビットコイン取引所トレードファンド（ETF）が認可される可能性を高めるかもしれないと主張しています。Abraの最高経営責任者であるBill Barhydtは、この措置がビットコインに影響を与えないだろうと考えていますが、DeFiにとっては警鐘となるだろうと述べています。

ただし、全体的には、この問題は現時点ではまだBitMEX個別の事件であり、他のアメリカの取引所や業界にどのような影響を及ぼすかは不明です。Odaily 情報局は、投資家に対して過度なパニックを避け、「ファンダメンタル」情報が市場価格に与える影響を盲目的に信じないよう忠告しています。

（3）BitMEXの今後は？

実際、BitMEXが米国の規制当局と対立するのはこれが初めてではありません。

実際、2019年1月には、米国当局が暗号取引所に対する行動を起こしています。SECは、米国居住者にサービスを提供する取引所は、プラットフォームを通じて規制を強化し、米国法に違反する米国の取引者の口座をすみやかに閉鎖する必要があると警告しています。

当局の圧力に屈し、BitMEX は米国ユーザーアカウントを閉鎖せざるを得ず、当月の取引量が急激に 40% 以上減少しました。

しかし、規制当局の支配からは逃れることができませんでした。昨年 7 月、知情者によると、CFTC は数ヶ月にわたる徹底的な調査を開始し、焦点が「BitMEX が CFTC への登録を怠った上に米国ユーザーに取引を許可したことで規定に違反したかどうか」にありました。

しかし、CFTC も BitMEX も当時、この件についてコメントを控えました。

多くの業界関係者は、BitMEX が和解に至るまでに罰金支払いを通じて事態を収拾する可能性があると推測しています。以前、1pool Ltd は、CFTC との訴訟を解決するために 100 万ドル近い罰金を支払ったことで知られています。

しかし、誰もが予想していなかったのは、最終的な展開が司法省とCFTC による共同訴訟であり、その中には刑事告発も含まれるということでした。