米国CFTCがFTXの共同創業者2人に判決を下す：Ellison氏とWang氏はともに5年間の取引禁止、返還や民事罰金は求めず

BlockBeats ニュース、8月21日、米商品先物取引委員会（CFTC）は最近、米ニューヨーク南部地区連邦地方裁判所が Alameda Research 元 CEO の Caroline Ellison 氏および Alameda・FTX 共同創業者の Gary Wang 氏に対して補足同意命令を発行し、CFTC による両名に対する執行事件を正式に解決したことを開示した。

裁判所命令によると、Ellison 氏と Wang 氏は引き続き CFTC の調査に協力する必要がある。Ellison 氏には5年間の取引禁止と10年間の登録禁止が科され、Wang 氏には5年間の取引禁止と8年間の登録禁止が科された。関連する禁止期間は、両名が以前に2022年12月23日に署名した当初の同意命令の発効日から起算される。

2022年、裁判所は Ellison 氏が CFTC が告発した2件の詐欺行為に関与し責任を負うと認定し、同時に Wang 氏が1件の詐欺告発に対して責任を負うと認定し、両名に対し《商品取引法》および CFTC 関連の不正防止規定への違反を永久に禁止した。

注目すべきは、CFTC が今回 Ellison 氏と Wang 氏に対して追徴金、不法所得の返還、民事罰金の追加を求めていない点である。CFTC 執行部門は、この決定は部分的に両名が調査および関連訴訟において行った重大な協力、連邦刑事事件での有罪答弁、および FTX 関連事項の調査への協力を基にしていると述べた。

CFTC 執行部門責任者の David I. Miller 氏は、Ellison 氏と Wang 氏は Alameda および FTX の上級管理職として詐欺を実行し、裁判所により責任を負うと認定されたが、最終的な処罰は両名が CFTC の調査に提供した重要な支援を反映していると述べた。

さらに、両名は関連する刑事事件において、共謀による商品詐欺を含む複数の罪を認め、合わせて約110.2億ドルの没収命令の責任を負っている。

今回の同意命令により、CFTC による Ellison 氏と Wang 氏に対する関連執行措置は正式に一段落した。